ag亚洲集团登录网址:证监会等四部委联合发文:证券服务业务一个月后启用备案管理

企业团队 / 2021-11-10 18:02

本文摘要:,对证券服务业务的备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容明确提出了明确要求。该规定将自2020年8月24日起实行。 修改后的证券法月底2020年3月1日起实施。 新的证券法调整了证券服务机构事前管理制度审核的监管体制,具体会计师事务所、律师事务所以及专门从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,若专门从事证券服务业务,须报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

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,对证券服务业务的备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容明确提出了明确要求。该规定将自2020年8月24日起实行。  修改后的证券法月底2020年3月1日起实施。

新的证券法调整了证券服务机构事前管理制度审核的监管体制,具体会计师事务所、律师事务所以及专门从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,若专门从事证券服务业务,须报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。  为了规范证券服务机构备案不道德,新的证券法还明确规定,证券服务机构专门从事证券服务业务并未日报备案的,责令修正,可以一处20万元以下的罚款。  证监会官网昨日公布的信息称之为,制订《备案规定》遵循了三个思路,还包括:具体证券服务机构备案“事后备案”、“告诉性备案”的性质,不对证券服务机构专门从事证券服务业务原作前置性条件;坚决简政便民原则,采行“规则+附表”的形式,提升证券服务机构备案的便利性和可操作性,同时科学设计备案材料,防止减少证券服务机构的开销;顾及有所不同类别证券服务机构及其备案拒绝的普遍性与特殊性,提升监管工作的针对性和有效性。

  《备案规定》共计二十三条,主要具体了备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容,并另附证券服务机构备案表格。据介绍,为便利证券服务机构备案,证监会研发了有关备案信息采集系统,待系统上线后,证券服务机构可通过该系统上报电子备案材料。证监会还将通过监管规则限于提示等形式,对涉及证券服务机构在备案中的程序规范、常见问题等做出解释。

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  今年2月29日起,证监会就《备案规定》(印发稿)向社会公开发表印发。根据证监会官网透露的信息,印发期间,证监会共计接到有效地书面意见建议71份。证监会会同有关主管部门严肃辨别研究,接纳了合理不切实际的意见和建议,适当完备了《备案规定》的有关阐释。

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  业内人士指出,证券服务机构专门从事证券服务业务实行备案管理,是实施新的证券法、提供证券服务机构专门从事证券服务业务基础信息、增强事中事后监管的有效途径,也是积极开展风险监测与预警、提升监管工作针对性的基础性决定。实行《备案规定》,将贯彻规范证券服务机构的备案不道德,充分发挥备案行政管理方式的最重要起到。


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